行业动态

通知公告

028-86759371

证书咨询电话

根据《关于保险机构投资证券交易问题的通知》（保监发[2011]77号，以下简称《通知》），现将证券公司向保监会报告事项说明如下：

　　一、证券公司开展保险机构特殊机构客户业务，须向保监会提交资格条件报告。

　　二、证券公司报告需要正式行文，说明符合《通知》规定条件，并附以下材料：

　　（一）上年末净资本在30亿元以上的证明材料；

　　（二）最近一期证券监管机构监管评价结果在AA（含）以上的材料；

　　（三）客户资产安全管理制度，至少包括经纪业务内部控制、客户交易结算资金管理、营业部柜台系统权限管理等；

　　（四）集中交易系统说明，要点包括系统交易效率、交易稳定性、交易安全性、交易品种覆盖情况、风控合规以及信息报告生成准确性等；

　　（五）客户信息保密机制说明，包括交易清算数据处理、信息隔离墙管理、信息系统权限管理、客户档案管理等，并提供相关制度；

　　（六）接受保监会有关检查的承诺；

　　（七）保监会要求的其他资料。

　　三、保监会收到证券公司报告后，先进行完备性审核，报告要件不完整的，及时通知证券公司补齐。自收到完整材料起10个工作日内，对符合规定条件的，予以公告并出具《证券公司开展保险机构特殊机构客户业务报告表》（见附件）。